关于下发《出口项下退赔外汇支付、核销管理暂行办法》的通知

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广东省中山市人民政府办公室


印发中山市行政机关行政应诉工作规则的通知

中府〔2012〕76号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市各有关单位：
　　现将《中山市行政机关行政应诉工作规则》印发给你们，请遵照执行。


中山市人民政府办公室
二○一二年七月四日


中山市行政机关行政应诉工作规则


　　第一条 为规范我市行政应诉工作，促进行政机关依法行政，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政复议法》等规定，结合我市实际，制定本规则。
　　第二条 本规则适用于我市各级政府、市属各职能部门以及法律法规授权行使行政职权组织（统称“行政机关”）的行政诉讼案件及行政复议案件（统称“行政案件”）的应诉和答复工作（统称“行政应诉工作”）。
　　第三条 行政机关对人民法院通知应诉的行政诉讼案件、行政复议机关要求提出答复的行政复议案件，应当依法进行答辩或答复，按人民法院或行政复议机关要求，出庭应诉或参加复议听证、调查。
　　第四条 市法制局统一协调、指导和监督行政机关行政应诉工作。
　　（一）统筹以市政府为被告或被申请人的行政应诉工作，确定应诉责任单位，拟定行政应诉工作方案。
　　（二）总结全市行政应诉工作情况，向市政府提出针对行政案件存在问题的意见建议。
　　（三）指导市属部门、镇区、法律法规授权行使行政职权组织的行政应诉工作。
　　（四）市政府交办的其他行政应诉工作。
　　第五条 应诉责任单位承担行政应诉具体工作。
　　（一）指派案件代理人参加行政应诉工作。
　　（二）及时提交作出被诉具体行政行为的证据和法律依据。
　　（三）拟写行政诉讼答辩状或行政复议答复书。
　　（四）负责行政案件材料的立卷归档。
　　（五）履行其他行政应诉责任。
　　以市政府为被告或被申请人的行政案件，应诉责任单位应当及时将案件进展情况向市政府汇报。
　　第六条 应诉责任单位按照以下原则确定：
　　（一）以市政府为被告或被申请人的行政案件。
　　1．市政府应市属部门或镇区请示而作出行政决定或批复引起的行政案件，以上报该请示的市属部门或镇区为应诉责任单位。
　　2．以市政府名义作出具体行政行为引起的行政案件，以具体承担该项工作的单位为应诉责任单位，涉及多个单位的，相关单位为共同应诉责任单位。
　　3．起诉市政府不作为的行政案件，以具体负责实施该项工作的单位为应诉责任单位。
　　4．经市政府行政复议，行政复议决定改变原具体行政行为，当事人不服该行政复议决定而提起行政诉讼的，由市法制局作为应诉责任单位。
　　5．以市政府名义作出房地产登记发证行为引起的行政案件，由市国土资源局作为应诉责任单位，承担接收行政诉讼或行政复议法律文书，答辩及出庭应诉等应诉责任。
　　6．市政府可根据实际情况确定相关单位为应诉责任单位。
　　（二）以市属部门、镇区、法律法规授权行使行政职权组织为被告或被申请人的行政案件，由市属部门、镇区、法律法规授权行使行政职权组织为应诉责任单位。
　　（三）镇区在简政强镇事权改革下放事项委托权限范围内，以市属部门名义对外行使事权，实施行政管理职权引起的行政案件，根据《中山市市属部门与镇区事权调整若干规定（试行）》（中府〔2011〕122号），由镇区作为应诉责任单位，承担接收行政诉讼或行政复议法律文书，答辩及出庭应诉等应诉责任，委托下放事项的市属部门对镇区应诉工作进行指导协调。
　　第七条 以市政府为被告或被申请人行政案件的应诉规程：
　　（一）市法制局在收到市政府行政案件应诉通知书或提出行政复议答复通知书后，根据本规则第六条第（一）项原则，确定应诉责任单位并向其发出转办通知。
　　（二）应诉责任单位按转办通知要求，指派具体经办人员，草拟并向市法制局提交行政答辩状或行政复议答复书，以及据以作出被诉具体行政行为的证据、法律依据及相关材料。
　　（三）市法制局根据应诉责任单位提交的材料，拟定行政应诉工作方案报市政府审定，根据行政案件具体情况决定是否指派人员直接参与行政应诉工作。
　　第八条 以市属部门、镇区、法律法规授权行使行政职权组织为被告或被申请人行政案件的应诉规程，按法律、法规、规章及本规则的有关规定执行。
　　第九条 行政应诉具体工作一般由应诉责任单位的法制工作机构承担；未设立法制工作机构的，由该单位兼管法制工作的机构或由该单位指定相关业务工作机构承担。
　　第十条 应诉责任单位接到应诉通知书或提出行政复议答复通知书后，应立即交由具体承办行政应诉的工作机构办理。
　　第十一条 应诉责任单位应当在应诉通知书或提出行政复议答复通知书要求时间内，提交行政答辩状或行政复议答复书，提供据以作出被诉具体行政行为的全部证据、法律依据及相关材料。
　　第十二条 有下列情况之一的，市属部门、镇区和法律法规授权行使行政职权组织的法定代表人应当出庭应诉：
　　（一）案情复杂，对本单位行政执法活动将产生重大影响的案件。
　　（二）社会关注度高，在本市范围有重大影响的案件。
　　第十三条 行政应诉工作人员应按照人民法院或行政复议机关的通知，准时出庭应诉或参加听证，因特殊情况不能按时出庭或参加听证的，应提前告知人民法院或行政复议机关并说明理由，并向人民法院申请延期开庭或向行政复议机关申请延期听证。
　　在庭审或听证过程中，行政应诉工作人员应尊重审判人员和听证主持人，遵守法庭纪律和听证纪律。
　　第十四条 在诉讼或复议期间，行政应诉工作人员如发现被诉具体行政行为确有违法或不当的，应及时提请相关机关行政首长作出撤销、变更或停止执行原具体行政行为的决定。撤销、变更或停止执行原具体行政行为的决定一经作出，应及时通知人民法院或行政复议机关、原告和有关当事人。
　　在案件审理过程中，法院书面建议行政机关改变或撤销原行政行为，赔偿相对人，或者作出其他配合行为，以有利于解决行政纠纷的，行政机关应当予以积极配合；不能配合的，应书面答复法院并报市法制局备案。
　　第十五条 行政机关必须履行已产生法律效力的判决、裁定和决定。对人民法院已产生法律效力的判决或裁定，当事人拒绝履行的，行政机关应在法定期限内依法向人民法院申请强制执行。
　　第十六条 人民法院作出判决或裁定，或者行政复议机关作出行政复议决定后，行政应诉工作人员应当及时将判决、裁定或行政复议决定结果报告行政机关负责人。
　　第十七条 人民法院产生法律效力的判决或裁定撤销具体行政行为、确认具体行政行为违法或判令相关行政机关履行职责的，或者行政复议机关决定撤销、变更具体行政行为或确认具体行政行为违法的，应诉责任单位应及时分析查找原因，在判决书、裁定书、行政复议决定书送达后30日内，将结案报告及判决书、裁定书或行政复议决定书报市法制局备案。结案报告应当载明下列主要内容：
　　（一）行政机关与相对人争议的事实及理由。
　　（二）人民法院审理或行政复议机关审查的主要过程。
　　（三）判决、裁定或行政复议决定的结果。
　　（四）败诉原因及责任情况。
　　（五）对人民法院生效判决、裁定，或者行政复议机关所作决定的执行情况。
　　（六）提出相应的工作意见、建议和改进措施。
　　（七）其他需要说明的事项。
　　第十八条 行政机关应当于每年6月30日和12月31日前，将本机关行政案件数据及行政应诉情况报市法制局，作为本行政机关依法行政工作的考核依据。
　　第十九条 市法制局对各应诉责任单位行政应诉工作进行监督，对因未按规定履行和正确履行行政管理职责及行政应诉工作职责造成过错导致行政案件败诉的，或者拒不履行产生法律效力的判决、裁定或行政复议决定的，根据《广东省〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉实施办法》及《广东省行政过错责任追究暂行办法》规定，于判决、裁定或行政复议决定生效之日起，或拒不履行生效判决、裁定或行政复议决定之日起1个月内，移交纪检监察机关或组织人事任免机关对有关责任人员进行责任追究。
　　第二十条 行政机关的行政应诉工作纳入依法行政绩效考核体系，具体考核办法按照《中山市市直单位落实科学发展观考核评价实施办法》（中委办〔2011〕63号）及《中山市镇区落实科学发展观考核评价实施办法》（中委办〔2011〕62号）执行。
　　第二十一条 本规则由市法制局负责解释。
　　第二十二条 本规则自发布之日起施行。《中山市行政机关行政应诉工作规则》（中府〔2007〕23号）予以废止。



简易程序转为普通程序在司法实践中的变异

储祥源 秦昌东


根据《中华人民共和国民事诉讼法》及最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》的规定，人民法院审理案件的组织形式有简易程序（独任审理）和普通程序（合议庭审理）两种。适用简易程序审理案件的期限为三个月，不得延长。审理中，发现案情复杂，需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，并及时通知双方当事人。最高人民法院《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（简称《简易程序规定》）第三条规定：当事人就适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或者人民法院在审理过程中发现不宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序审理。从规定中可以得出，由简易程序转为普通程序的情形有三种，第一种是适用简易程序后在三个月的期限内不能结案的；第二种是法院在审理过程中发现案情复杂，需要转为普通程序审理的；第三种就是当事人对适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立或者人民法院在审理中认为不宜适用简易程序的。第三种情形后面一种情况可以归并到第二种情形之中。

本来，简易程序转为普通程序审理是为了更好地查明事实，准确适用法律，克服个人对法律事实和适用法律的认识缺陷，以充分保护当事人地合法权益。但在司法实践中，这种程序的正常转换正发生变异。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（简称《民事证据规定》）第三十三条第三款规定，由人民法院指定举证期限的，指定的举证期限不得少于三十日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。第八十一条规定，人民法院适用简易程序审理案件，不受解释中第三十三条第三款规定的限制。根据规定，适用简易程序审理的案件，人民法院指定的举证期限是可以少于三十日的（司法实践中通常是与提交答辩状的期限是一致的），而适用普通程序审理的案件，人民法院指定的举证期限则不得少于三十日。《民事证据规定》第三十四条规定，当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。《民事证据规定》第二条第二款规定，没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。由此看出，如果当事人没有在规定的举证期限内提供证据的，则可能承担不利的后果（通常表现为败诉）。适用简易程序审理的民事案件，当事人提供证据至少应当在开庭审理前或开庭审理时，否则要承担不利的法律后果。司法实践中，通常部分当事人在开庭审理前或开庭审理时并没有将应当提交的证据或者说是可以证明其观点的证据向法庭提交，并通过第一次的开庭审理发现了自己所举证据的不足。在此情况下，当事人要求继续举证已经不可能。在此情况下，当事人在一审程序中为弥补自己举证缺陷的最好救济途径就是将简易程序转为普通程序继续审理。因为只有转换为普通程序，当事人才可能合法地获得举证期限（上面已经陈述，普通程序审理的案件，当事人的举证期不得少于三十日），而且可以对方提供的证据进行针对性的举证。

简易程序转为普通程序可以由当事人对简易程序提出异议，由法院进行审查认定；或者法院认为案情比较复杂（通常表现为承办法官的认为），或者法院由于某种原因在三个月的期限内不能够结案，此时，法院就可以将简易程序审理的案件转为普通程序审理，当事人则可以当然地获得法定的举证期限。不管是哪一种情形，是否转为简易程序，均应当由法院决定。而是否需要转为简易程序的标准中，除因为超过三个月未能结案而需要转为普通程序审理的标准是客观的，为三个月的期限，其他是否需要转为普通程序没有一个具体的、客观的判断，标准完全掌握在法院。正是由于这样规范性规定的存在，造成了一些“合法”的司法不公现象。司法实践中，从举证的角度来说，经常存在一方因为期限内举证不能的缺陷，通过适当的途径，由法院将简易程序转为普通程序，从而弥补了自己举证方面的缺陷，其证据可能将直接影响实体上的处理。相对于法院来说，即使其实际上是为了“照顾”需要举证的一方当事人举证，其也可以打着“法律规定”的旗号。尽管算不上“以合法形式掩盖非法目的”，但至少说在程序上以致在实体上对另一方当事人都是不公正的。

笔者认为，为了避免当事人或者社会公众对人民法院司法的公正性与合理性产生合理的怀疑，有必要对现行的相关规定进行必要的修改或补充。最好的方案是取消简易程序和普通程序举证期限的差异，除当事人协商的外，需要由人民法院指定的，应当确定统一的举证期限。如果确实有必要存在简易程序和普通程序举证期限的差异，则亦应当确定一个或几个由简易程序转为普通程序的客观标准，或者应当征询当事人的意见，是否同意转为普通程序，以防止法院为其司法不公行为提出合法的辩解，也有助于避免当事人的合理怀疑。