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债权人代位求偿权行使的法律效果分析

安慧敏　郑俊　许丹


摘要：债权人代位权制度是民事法律中的一项重要制度，此制度最早规定于法国民法典之中，随着目前债权债务关系的复杂化，为了更好的协调债权人、债务人、次债务人之间关系，此制度为世界各主要国家和地区如法国、日本及我国台湾所普遍采纳，我国的合同法及其解释也对代位权制度做出了规定，但我国的制度设计在很多方面存在问题,特别是代位权的行使效果归属。因此，本文首先介绍了我国代位权制度的立法及学界存在的分歧，进而对“入库原则”与“优先受偿说”进行了比较分析。其次，在通过对代位权行使效果归属的各种理论分析比较后，总结出“入库原则”的合理性和可行性，并且将“入库原则”理解为在金钱场合直接适用抵销制度或者在非金钱场合可适用抵销的解释更符合法理，更有利于实施和减少交易成本。最后借鉴各国的立法从实体法和程序法两个方面对我国的代位权制度进行完善。

关 键 词：债权人代位权；行使效果归属；入库原则；优先受偿说


The Analysis on Legal Effect in the Creditor’s Rights of Subrogation

Abstract: The system of the Creditor’s Rights of Subrogation is an important one in Civil Laws, officially originated with the French Civil Code. Along with present creditor's rights debt relations complication, for the relation among better coordinated creditor, the debtor and the inferior debtor, this system became worldly. This article first introduced the Creditor’s Rights of Subrogation system's legislation and the difference in our country and other countries. Then tell us the difference between “Storage principle” and “priority on claims”. Secondly, after the theory analysis of the various comparisons on the exercise of subrogation rights, the effect of attribution, we concluded the rationality and feasibility of “storage principle". What is more, “storage principle” is the better theory on solving the relationship among creditor, the debtor and the inferior debtor. Finally, the thesis tells the way completing the system in our country, which is the suing of “storage principle”.

Key Words: Creditor’s Subrogation; Result of Enforcing; the Doctrine of Collection Regulatory; Subrogation Being Discharged Firstly



引言

　　我国于1999年颁布的《中华人民共和国合同法》正式确立了我国的债权人代位求偿权的制度。但是合同法并没有对代位权的效果归属问题进行界定，带来了实务上的不便。1999年12月29日施行的《最高人民法院关于适用若干问题的解释(一)(以下简称《合同法解释》)第四部分对于这一制度进行了补充。

1债权代位权行使效果归属不同理论的分析

1.1我国对代位权制度的立法状况

　　代位权制度是债的保全的一种重要制度，由于涉及第三人，所以属于对外效力。在代位权制度的设计上立法者试图突破了传统民法的“合同相对性原则”，其立法的基础在于确保债权的实现。债权需要债务的适当履行才能实现，而债务的履行多体现为从债务人的总财产中分离出一定的财产给债权人。这样债务人的“责任财产”的状况如何直接影响着债权人的债权的实现情况。因为责任财产不仅为某一债权人的债权的一般担保，而且也是全体债权人的债权的共同担保。所以，责任财产的多少直接影响债权人债权的实现。为防止此情况的发生，固然可以通过特别担保手段来保障债权实现，但特别担保亦有其弱点。因此，合同法设置了债的保全制度，在我国，1999年颁布的《合同法》第73条规定了代位权制度， 其后在《合同法解释》中第20条规定了代位权行使的效果归属。 这两条都初步的代表我国设置了代位权制度，但在实践中也由于适用中有些问题难于解决引发了一些立法上的争议。

1.2债权代位权制度的不同理论分析

1.2.1“优先受偿说”评析

（1）“优先受偿说”的内容

　　对于我国最高人民法院在《合同法司法解释》20条规定，有学者认为此条采用了“优先受偿说”。“优先受偿说”是指债权人行使代位权的效果应直接归属于代位债权人。他们认为代位权诉讼取得的财产归债务人会使债权人丧失代位权诉讼的积极性，而且徒增当事人的诉讼成本。而债权人直接受领，不仅高效，而且不会损害债权平等原则：首先，符合法定条件的债权人可以依法提起代位权诉讼。其次，如果是两个或两个以上的债权人同时以同一债务人为被告提起代位权诉讼，法院可以一并审理，财产不足的，依照各自债权的数额按比例分配。最后，在代位权诉讼中，每一个债权人行使代位权的范围都以其债权为限，请求数额超出债务人对其所负债务额或者超出其次债务人对债务人所负担的债务额的，对超出部分，法院不予支持 。因此，他们认为赋予代位债权人对保全财产的优先权，是对代位债权人鼓励。同时对于不主张其债权的其他债权人的债权遵循了“当事人不主张法院不积极的干涉私人领域”的法律常理。

（2）“优先受偿说”的理论困境

　　首先，代位权的目的是保全债权而不是实现债权，是对全体债权人的保护而不是对提起代位权的债权人的特殊照顾。“优先受偿说”对其它债权人实现债权会显失公平，债权人行使代位权的动机是增加债务人应增加的责任财产，使债务人有资力清偿债务，而不是直接从中受偿。
　　其次，“优先受偿说”违背了债权平等性原则。债法的一个基本原则是“债权具有平等性”。债权因其相对性，数个债权不论其发生先后，均以同等地位并存受偿，学理上称此为债权平等原则。据此原则当债务人有数个债权人时，各债权人的地位是平等的，只要其债权已届清偿期，他们均有平等受偿的机会，任何人均不享有优先于其他债权人的受偿权，代位权人也不例外。代位权来源于债权，是对债权的突破，而不是否定，以“优先受偿说”提起代位权的债权人有优先于其他债权人受偿的权利，违背了债权人平等原则。
　　最后，代位权的直接目的是为了解决债务人“沉睡于权利之上”的问题，故该制度的社会功能具有局限性。对于其他债权人来说，因债权不具有公示性，一个债权人因偶然机会了解到债务人对他人拥有债权，因而向该次债务人行使了代位权，而其他债权人尽管也想行使代位权，却因不知道债务人的债权存在而错过机会，如果依不告不理原则，对其他债权人显失公平。

1.2.2.“入库原则”的评析

（1）“入库原则”的内容

　　“入库原则” 是指代位权的行使效果直接归属于债务人，成为全体债权人的共同担保。代位的债权人也不能以代位而取得优先受偿权，只能与其他债权人平等的接受清偿。即使在债权人受领给付场合，也须作为对债务人的清偿，而不能将他直接作为对债权人自己债权的清偿 。法国、日本及我国台湾均采用此说，此种学说依据债的相对性理论，合同的当事人仍是债务人与次债务人，债权人的代位权只是代位行使权利而已，因为代位权本身与代位权的客体 并不是一回事。但如果债务人仍怠于受领或只有一个债权人时，为减少交易成本债权人可在债权范围内代位受领。此外，债权人可通过执行程序使其债权受偿。

（2）“入库原则”的不足

湖北省恩施土家族苗族自治州人民政府


恩施州政发〔2006〕6号



州人民政府关于印发《恩施土家族苗族自治州预拌商品混凝土管理办法》的通知



各县、市人民政府，州政府各部门：

《恩施土家族苗族自治州预拌商品混凝土管理办法》已经州政府第34次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇〇六年五月二十一日



恩施土家族苗族自治州

预拌商品混凝土管理办法



第一章　总 则



第一条　为提高建设工程质量和工效，减少城市噪声和粉尘污染，改善市容市貌，降低能耗，根据《湖北省建筑节能管理办法》和商务部等七部门发布的《散装水泥管理办法》，结合我州实际，制定本办法。

第二条　本办法所称预拌商品混凝土，是指按工程施工标准和要求，将水泥加入其他建筑辅料，经集中拌制后，以商品的形式供给建设工程使用的混凝土。

第三条　在本州行政区域内从事预拌商品混凝土生产、经营、运输和使用的单位和个人，适用本办法。

第四条　州建设行政主管部门负责全州预拌商品混凝土的管理工作，其主要职责：

（一）宣传贯彻执行国家、省、州关于发展预拌商品混凝土的法律法规和政策，负责预拌商品混凝土在全州的推广和应用；

（二）编制预拌商品混凝土发展规划并组织实施；

（三）负责预拌商品混凝土发展的宣传教育、职工培训、信息交流和新技术、新工艺、新设备的推广和应用；

（四）依法制止和查处违反本办法的行为。

县、市建设行政主管部门在州建设行政主管部门的领导下，负责本县、市预拌商品混凝土的管理工作。

发展改革、环保、国土资源、公安、工商、交通、质监、物价、税务等部门按照各自的职责，配合做好发展预拌商品混凝土的工作。



第二章　预拌商品混凝土的使用和供应



第五条　本州县、市城区范围内的下列建设工程，应当全部使用预拌商品混凝土：

（一）按规定纳入施工许可的新建、改建、扩建建筑物、构筑物和道路、桥梁等市政建设工程；

（二）砖混结构建筑工程的混凝土基础部分，以及上部结构中一次浇捣混凝土量在10立方米以上的部分分项工程；

（三）混凝土框架结构的建筑工程以及一次浇捣混凝土量在10立方米以上的构筑物、道路、桥梁等建设工程。

第六条　按本办法第五条规定应当使用预拌商品混凝土的建设工程，有下列情形之一的，可以现场搅拌混凝土，但建设施工单位应当事先向建设行政主管部门报告：

（一）因不可抗力因素无法满足使用单位需要的；

（二）因道路交通原因，运送预拌商品混凝土的专用车辆无法到达施工现场的；

（三）因建设工程的特殊需要，预拌商品混凝土生产企业无法生产的；

（四）其他确需在施工现场搅拌的。

第七条 按规定应当使用预拌商品混凝土的建设工程，设计、建设、监理、施工单位在拟订计划任务书、扩初设计、编制概算、上报计划、确定投资、编制预算（标底、标函）时，必须以预拌商品混凝土的价格为依据。属招标的工程，还须在招标文件上予以明确。工程监理单位应当将此类建设工程使用预拌商品混凝土的情况作为监理内容。

第八条　预拌商品混凝土的市场指导价格，由州建设行政主管部门会同物价部门，根据市场情况，参照国家、省、州有关部门的计价标准、现行的材料预算价格和预算定额等有关规定，适时拟订发布。

第九条　对于应急工程所需的预拌商品混凝土，预拌商品混凝土生产企业应当服从建设行政主管部门的统一调度，保障供应。

第十条　预拌商品混凝土生产企业应当严格执行国家有关标准规范，对原材料、半成品进行检验，向使用者出具产品合格证明。建设施工单位必须使用具有合格证明文件的预拌商品混凝土。



第三章　预拌商品混凝土生产企业的设立



第十一条　凡在本州从事预拌商品混凝土生产的企业，应当先到当地工商行政管理部门领取营业执照，再到州建设行政主管部门进行资质初审，并经省以上建设行政主管部门审批核发相应的资质等级证书后，方可从事预拌商品混凝土的生产经营活动。

预拌商品混凝土生产企业应当按核准的资质等级和经营范围从事生产经营活动。

第十二条 建设行政主管部门会同国土、规划、环保等有关部门对预拌商品混凝土生产企业的设置，进行合理规划布局。



第四章　预拌商品混凝土的质量监督

　　

第十三条　预拌商品混凝土生产企业，应当严格执行国家有关标准和规范，建立健全质量保证体系，确保预拌商品混凝土的质量，承担预拌商品混凝土生产、运输环节的质量责任。 施工、监理、检测等单位承担预拌商品混凝土生产、运输环节以外的浇筑、养护、检测等环节的质量责任。

第十四条　预拌商品混凝土生产企业，必须按有关规定，将样品送有资质的第三方检测机构检测。

第十五条　使用预拌商品混凝土的建设工程，混凝土强度的检验评定，仍以现场取样、制作、养护的标准试块和同条件养护试块为依据。

第十六条　预拌商品混凝土生产企业必须接受质量监督机构依法实施的监督管理。

第十七条　预拌商品混凝土生产企业应当按照《散装水泥管理办法》的规定，全部使用散装水泥。



第五章　罚　则



第十八条　对应当使用预拌商品混凝土的建设工程，擅自在施工现场搅拌混凝土的，由有关部门依据有关法律、法规、规章的规定，对施工企业进行处罚。

第十九条　单位和个人有下列情形之一的，由建设行政主管部门按照资质管理规定予以处罚：

（一）未取得预拌商品混凝土专业企业资质证书而从事预拌商品混凝土生产经营的；

（二）超越核定的资质等级从事预拌商品混凝土生产经营的；

（三）转让、出借预拌商品混凝土专业企业资质证书的。



第六章　附 则

　　

第二十条　本办法所称县、市城区是指县、市人民政府所在城市的城区。

第二十一条　本办法由州人民政府法制办公室负责解释。

第二十二条　本办法自2007年1月1日起在恩施市城区施行，其他县、市城区自2008年1月1日起施行。