法学论文/卓泽渊

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国家版权局


关于办理安川公司投诉案的批复 国权办[2003]19号




国权办[2003]19号



上海市版权局：

《关于办理安川公司投诉案的请示》（沪权〔2003〕1号）文收悉。经研究，答复如下：

一、关于软件销售人（发行者）在软件著作权侵权纠纷中的举证责任及举证范围等问题

《计算机软件保护条例》（下称《软件条例》）第二十八条规定，软件复制品的发行者不能证明其发行的复制品有合法来源的，应当承担法律责任。这是软件著作权侵权纠纷中发行者应承担举证责任的原则性规定，而不论发行的软件是存储在光盘上还是其他介质上。但是，由于发行不同于复制行为，发行者的举证责任通常也不同于复制者的责任，不应要求仅从事销售等发行行为的发行者也承担复制者应承担的举证责任，例如出示著作权授权合同的举证责任。发行者未参与软件复制，而仅从事发行的，其举证责任应当仅限于证明其发行的产品有合法的进货来源、合法的销售渠道，或者其他证明其交易合法的文件。但是，这种证据并不能证明发行的软件在复制过程中是否侵犯他人著作权。因此，当发行的软件发生著作权纠纷时，发行者没有能力为软件的复制举证的，则应当停止发行；发行者希望继续发行的，应当由供货方证明其提供的产品是合法复制的。发行者既不证明复制行为的合法来源，又不停止发行的，则应当承担共同侵权的风险。

具体到本案，由于系争的软件是所售电机的组成部分，销售人（即发行者）的举证范围仅限于证明其销售的产品，即电机是否有合法来源。当投诉人对电机内的软件提出著作权主张，销售人如果希望继续销售装有系争软件的电机，则应提供证明该软件合法复制的证据。如果销售人既不通过软件制作者证明复制行为的合法性，又不停止销售，则应当承担与软件制作人的共同侵权风险。发行者不知道也没有合理理由知道发行的软件是侵权复制品的（即无过错善意第三人），根据《软件条例》第三十条的规定，不承担赔偿责任，但是应当停止销售并销毁侵权复制品。如果停止销售并销毁侵权复制品给发行者造成重大损失，发行者可以向软件著作权人支付合理费用后继续销售。

二、关于如何认定侵权的问题

执法部门在认定某种行为是否侵权时，应将民法的“谁主张谁举证原则”和我国著作权法第五十二条及《软件条例》第二十八条的“举证责任倒置原则”结合运用，即在实际操作中应由投诉人先举证，但这只是初步举证责任；在投诉人初步举证之后将举证责任转移到被投诉人，被投诉人负主要举证责任。这不仅是我国著作权法的规定，也是WTO中与贸易有关的知识产权协议（即TRIPS协议）和绝大部分国家著作权法的规定。

这一点在国际著作权条约和各国著作权法中的具体反映是“如无相反证明，在作品上署名的人推定为作者”的原则性基本规定。其真正的意思是，通过署名推定作者只是一种初步证明，这种证明在有证据力更强的相反证据情况下是可以被推翻的。由于这是初步举证，因此法律不要求举证责任人提供过于复杂的证据，证据的简单甚至只要能证明其系“在作品上署名的人”即可。在实际操作中，根据谁主张谁举证的原则，首先应由投诉人，通常是著作权人初步举证，即按照“如无相反证明，在作品上署名的人推定为作者”的程序和程度举证；下一步的举证责任则应由被诉复制或者发行侵权制品的人承担。复制或者发行人能够举出反证且证据力强于投诉人的，举证责任再转移到投诉人。举证责任不断相互转移，直至出现最有力的证据。复制或者发行人不能举出相反证据的，则推定其负有侵权责任。

以上是确认权利人资格及推定是否侵权的一般原则。举证责任人是发行者的，也应适用该一般原则。但是如上所述，发行者通常不具备复制行为是否合法的举证能力。在这种情况下，发行者希望继续发行的，应当要求供货方证明其提供的产品是合法复制的；发行者不向供货方提出举证要求，或者虽然提出举证要求，但是供货方拒绝举证或者提供不出更有力的证据的，只能推定发行的产品不具备合法来源，因此不得继续发行，否则发行者应承担共同侵权的风险。

具体到本案，发行者除适用上述原则外，还应考虑几点：第一，中国版权保护中心版权鉴定委员会于2002年11月5日就系争软件做出的鉴定已经超过初步证据的证据力。在此情况下，如果发行者提供不出任何证据，则更容易做出侵权推定。第二，由于供货方地处台湾，交通不便，可以适当放宽供货方的举证时间。但是，发行者不向供货方提出举证要求，或者虽然提出举证要求，但是供货方拒绝举证或者提供不出更有力的证据的，仍应推定发行的产品不具备合法来源。

三、其他问题

来文还涉及其他一些问题，一并答复如下：

（一）《软件条例》第三十条已经为无过错善意第三人做出规定，即不承担赔偿责任，但是应当停止销售并销毁侵权复制品。这不仅是软件著作权纠纷，也是其他文学、艺术和科学作品著作权纠纷中无过错善意第三人的责任制度。鉴于著作权行政处罚的对象主要是故意侵犯他人著作权的盗版分子，而不是无过错善意第三人，因此，被投诉人经调查属于无过错善意第三人的，通常不给予行政处罚。不给予行政处罚的，也应将不予处罚的决定通知投诉人。

（二）著作权行政管理部门为调查案件抽样取证的物品，证明属于侵犯他人著作权的，应当在做出行政处罚的同时予以没收并销毁；不予以行政处罚但是抽样取证的物品确实侵犯他人著作权的，可以单独予以没收并销毁；不侵犯他人著作权的，应当返还给被调查人。抽样取证物品的扣留期限应当适用行政处罚法和国家版权局颁布的《著作权行政处罚实施办法》的有关规定。

（三）关于“谁先投诉谁有利”的问题，不应仅看到问题的表面现象。首先，著作权行政处罚的范围主要是损害公共利益、破坏公平竞争的经济秩序等危害社会和国家利益的行为，著作权行政管理部门在受理案件时并不仅从投诉人的著作权是否受到侵犯考虑，而主要从此种侵权行为是否损害公众、社会和国家利益出发。投诉人也不可能从案件的处理结果中得到类似损害赔偿的任何直接经济利益。其次，行政处罚法及有关法律、法规的程序性规定使得投诉人的投诉行为受到一定程度的约束，同时也赋予被投诉人相应的抗辩权利，基本保证了双方在行政管理部门的调查过程中处于平等地位。再次，从知识产权发展的趋势看，不仅行政案件可能存在“谁先投诉谁有利”的现象，民事案件也在朝着这种趋势发展。TRIPS协议和不久前我国刚刚修订的著作权法以及《软件条例》都有诉前保全的规定，从传统的观点（例如我国著作权法修订前适用的程序性规定）看，这对于被告是不平等的。为什么TRIPS协议和包括我国在内的绝大多数国家要做这种规定，这是因为大多数侵犯知识产权包括著作权的行为已经跳出仅仅侵犯私权利的圈子，而进入侵害公权利的范畴。最后，由于著作权不同于传统的有形财产权，极易遭到他人的侵害，权利人发现的很可能仅占实际侵权的极少数，且权利人为投诉也要付出一定成本（例如本案的软件鉴定，等等），因此，不能只满足于表面的平等，而忽略实质上的不平等。

以上意见，仅供参考。



附件：上海市版权局《关于办理安川公司投诉案的请示》（沪权〔2003〕1号）





二OO三年五月二十五日

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附件：上海市版权局《关于办理安川公司投诉案的请示》（沪权〔2003〕1号）



国家版权局：

2002年7月22日，我局收到《关于授权调查处理著作权涉外案件的函》（“国权办〔2002〕10号”）文和株式会社安川电机（以下简称安川公司）委托中国国际贸易促进委员会专利商标事务所向我局递交的要求我局对上海某有限公司进行行政处罚的请求书及相关证据，指称该公司销售的变频调速器中的控制软件，以及与该变频调速器配套使用的《操作手册》、《产品目录》有部分图片资料侵犯了株式会社安川电机的著作权。8月6日我局正式立案调查，现就有关调查情况报告如下：

我局执法人员于2002年8月15日对某公司在上海的经营场所进行了执法检查，检获了其用于销售的的变频调速器共9种，计67台，以及与该变频调速器配套使用的《操作手册》、《产品目录》计4600册。我局分别对上述9种变频调速器各一台和《操作手册》、《产品目录》各一册予以抽样取证。

经查，与该变频调速器配套使用的《操作手册》、《产品目录》同安川公司的产品介绍有38处图片资料相同；经中国版权保护中心版权鉴定委员会今年11月5日作出的书面鉴定，该变频调速器与安川公司生产的变频调速器装置内所存目标程序完全相同；该公司是机电设备的销售商，其经销的标的是变频调速器而非其中的系争软件，该系列变频调速器亦非该公司生产；据安川公司和该公司称，此变频调速器的生产商是台湾地区的一家公司。

由于本案被投诉人不是涉嫌侵权复制软件的生产商，而生产商又是境外的公司，我局在调查处理中有若干问题难以把握，特请示如下：

一、关于被诉公司的举证责任。

系争的软件是嵌入在变频调速器的CPU中的一段控制程序，被诉公司作为变频调速器的销售商，对该程序是否侵权应该承担什么样的举证责任？根据《著作权法》第五十二条和《计算机软件保护条例》（以下简称《条例》）第二十八条，软件复制品的出版者、制作者有责任证明其出版、制作有合法的授权，软件复制品的发行者、出租者有责任证明其发行、出租的复制品有合法来源。本案中，被诉公司不是系争软件的制作者，对系争软件是否侵权复制品没有举证的责任，但作为变频调速器的销售商，他是否应该承担软件复制品的发行者的举证责任？如果要求他承担发行者的举证责任，他应该证明软件复制品的合法来源还是只需要证明所销售的变频调速器的合法来源？如果他能够证明变频调速器的合法来源，是否也就证明了软件复制品的合法来源？有一种意见认为，该公司是本案中的被投诉人，他有责任证明系争软件的合法来源。另一种意见认为，该公司作为变频调速器的经销商，他的举证责任应该到证明变频调速器的合法来源为止，《专利法》第六十三条也有类似的规定（“为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任”）。

二、关于本案系争软件是否侵权复制品的认定

如前所述，在本案中，系争的嵌入式程序是否侵权复制品，其举证责任应该由该变频调速器的制造商来承担，在行政调查的过程中，行政机关也可以依职权自行调查取证。根据鉴定报告，安川和台湾公司生产的变频调速器的CPU中的控制程序目标代码是相同的，现在安川公司向行政机关投诉对方的控制程序系侵权复制，但被投诉人对系争软件是否侵权复制品没有举证的责任，而有举证责任的台湾公司不是本案中的被投诉人。在一般情况下，即使投诉方和被投诉方不提出，行政机关也可以依职权对负有举证责任的台湾公司进行调查，如果被调查者不在行政机关的管辖地域内，行政机关还可以委托被调查者所在地有管辖权的机关代为调查。但在本案中，由于台湾这家公司是境外的公司，行政机关无法对其进行调查，在此情形下，行政机关能否直接认定台湾公司生产的变频调速器的CPU中的控制程序系侵权复制品？

本案如果是在司法审查的程序中，法院可以决定追加台湾公司为被告，要求安川公司和台湾公司就系争软件的版权权属进行举证，并根据经过责证的证据来认定台湾公司生产的变频调速器中的控制程序是否侵权复制品。而在行政调查的程序中，由于行政机关没有相应的程序性规范可以依据，既因为台湾公司在境外而无法对其进行调查，又难于在不对负有举证责任的一方进行调查的情形下仅根据两个CPU内的程序目标代码相同就认定某一方侵权，因为造成程序代码相同的原因不仅仅只有一种可能。

三、如果系争的控制程序被认定为侵权复制品，被诉公司应该承担怎样的法律责任？

根据《条例》第二十四条第（二）项，未经软件著作权人许可，向公众发行、出租、通过信息网络传播著作权人的软件的，应当承担相应的侵权责任。在本案中，该公司销售的变频调速器中含有嵌入式程序，其销售变频调速器的行为是否可以认定为销售软件？如果系争的控制程序被认定为侵权复制品，是否可以追究该公司发行侵权软件复制品的责任？我们在讨论中有两种意见。

一种意见认为，如果系争的控制程序被认定为侵权复制品，可以适用《条例》第二十四条第（二）项，被诉公司应该承担销售侵权软件的责任，行政机关可以对其进行行政处罚。这种意见的理由是：1、该控制程序对变频调速器的功能举足轻重，控制程序的优劣对变频调速器的价值影响巨大，如果没有控制程序，变频调速器也就没有什么价值了；2、被诉公司在销售变频调速器的同时，事实上以出售的方式向公众提供了软件的复制品，构成了销售软件的行为；3、《条例》第二十四条没有规定适用侵权责任的过错原则，即使该公司没有过错，不知道其销售的变频调速器中含有侵权的嵌入式软件，也应该承担销售侵权软件的责任，行政机关有权对其进行行政处罚。

讨论中的另一种意见认为，即使系争的控制程序被认定为侵权复制品，也难以适用《条例》第二十四条第（二）项，被诉公司不应该承担销售侵权软件的责任。这种意见的理由是：1、被诉公司销售产品的标的是变频调速器而不是软件，把销售变频调速器的行为认定为销售软件的行为缺乏依据；2、如果因为所经销的产品中含有侵权的嵌入式软件就要承担销售侵权软件的责任，那么一旦某款电视机含有侵权的元器件，所有经销该款电视机的批发商、零售商如百货商店、大卖场等都将成为侵权者而承担民事、行政责任甚至刑事责任，交易的安全性将无法保障，洗衣机、空调机、摄像机等等几乎所有电器产品的经销商将无所适从；3、从软件推导到其他类别的作品，如果某报纸刊登了侵犯著作权的文章或图片，除了报社承担侵权复制的责任以外，销售该报纸的邮局、书报亭、报童等是否承担未经著作权人许可发行其作品的侵权责任？4、根据《著作权法》第五十二条、《条例》第二十八条的规定，软件复制品的出版者、制作者不能证明其出版、制作有合法授权的，或者软件复制品的发行者、出租者不能证明其发行、出租的复制品有合法来源的，应当承担法律责任。在本案中，即使认定被诉公司销售变频调速器的行为构成了销售软件复制品，他也只需要证明其所销售的变频调速器的合法来源，换言之，如果该公司销售的变频调速器的来源合法，他就不承担侵权责任；5、如果系争的控制程序被认定为侵权复制品，该公司应该承担《条例》第三十条规定的法律责任，停止销售含有该控制程序的变频调速器、消除侵权的控制程序。

四、行政机关是否有权以《条例》第三十条的规定为依据作出行政决定？

如果系争的控制程序被认定为侵权复制品，根据《条例》第三十条的规定，被诉公司至少应该承担停止销售含有该控制程序的变频调速器、消除侵权的控制程序的法律责任。那么，行政机关是否可以依据该条的规定，对该公司作出责令停止销售的行政决定？关于这个问题，我们在讨论中也有两种不同的意见。一种意见认为，《条例》第三十条明确规定了软件复制品持有人的法律责任和义务，在本案中，停止销售含有侵权程序的变频调速器、销毁侵权复制品是被诉公司应该承担的法定责任和义务，版权行政管理部门作为计算机软件著作权的主管机关，当然有权要求该公司履行法定义务，并作出相应的行政决定。另一种意见认为，《条例》第三十条是关于民事责任的规定，当事人应该遵守，法院可以依据这条规定作出判决，但是行政机关无权以这条规定为依据作出行政决定，相同的情形是，行政机关无权以《著作权法》第四十六条、《条例》第二十三条的规定为依据作出行政决定，《著作权法实施条例》修改以后，行政机关也无权再以原《实施条例》第五十三条为依据作出责令赔偿的行政决定。

本案的案情并不复杂，如果系争的软件是侵权复制品，则真正的侵权者应该是台湾那家公司，而不是被诉公司，投诉人安川公司应该向台湾公司提出交涉。如果安川公司以被诉公司为被告向人民法院提起诉讼，在司法审查的程序中，上述大部分问题也是不难解决的。现在安川公司选择以被诉公司为投诉对象向行政机关投诉，这是投诉人的权利，但因为行政调查程序和职权范围的限制，我局在本案中的调查难以继续进行，也难以作出行政决定。我们曾经考虑过几种处理方案：一、以书面通知的方式要求被诉公司履行《条例》第三十条的规定，但应以认定系争软件是侵权复制品为前提。问题是，1、如前所述，我局难以直接认定系争软件是侵权复制品；2、这样的书面通知或其他形式的行政决定的效力有问题，如果行政机关以第三十条为依据作出行政决定以后相对人不执行，行政机关也无法申请强制执行并得到支持。二、召集安川公司和被诉公司调解纠纷。但投诉人安川公司不愿意调解，坚持要求我局对被诉公司作出行政处罚。三、终止调查，建议投诉人向人民法院起诉。

除了上述几方面的问题以外，本案调查过程中还有一些问题对行政机关调查处理民事纠纷也有普遍意义，需要明确相应的程序规范：

1、如果需要委托权威机构进行鉴定，应该由谁提出委托鉴定的要求？鉴定费用应该由谁承担？在司法审查中，这不是问题。但在行政调查的程序中却缺少相应的程序规范，对这个问题有几种不同的意见。意见一，可以参照司法程序的相应做法，鉴定费用应该由败诉方承担。意见二，投诉人指控对方的软件是侵权复制，有责任证明对方的软件与己方的软件相同，需要鉴定的，投诉人应该提出鉴定请求并负担鉴定费用。意见三，在行政调查中，行政机关有责任查明事实，对投诉人和被投诉人向行政机关提交的证据，行政机关应该进行审查，审查过程中如果需要鉴定的，行政机关应该负责落实鉴定事项并承担费用。

2、在本案调查中，我局将被调查人被诉公司销售的九种型号的变频调速器各一台抽样取证，对这些变频调速器应该如何处理？

3、在调查过程中，在行政机关作出处理决定以前，被诉公司能否继续销售该变频调速器？凌阳公司对库存的该变频调速器应该如何处理？

4、在本案中，安川公司是投诉人，向行政机关投诉被诉公司销售的变频调速器含有侵权软件，行政机关受理以后对被投诉人进行调查。如果被诉公司或者台湾公司先于安川公司向行政机关投诉，那么被调查人就是安川公司。在行政程序中，投诉方占据明显的主动地位，这也是许多当事人选择行政救济途径的原因。问题是，如果纠纷双方谁能够占据主动地位仅仅取决于谁先投诉，这是不合理的，有必要制订相应的程序规范以平衡各方当事人在行政调查程序中的权利和义务，因为现行法律法规关于行政调查的程序主要是为调查违反行政管理秩序的行为而设定的。

以上是我局在本案办理过程中难以把握的一些问题，特此报告，请给予指示。特别是关于本案被投诉人的举证责任、本案中侵权复制品的认定、销售的产品中含有侵权软件是否构成销售侵权软件、行政机关是否有权依据《条例》第三十条的规定作出行政决定等问题，对本案的办理十分关键，请指示。





上海市版权局

二○○三年一月十四日



陕西省人大常委会


陕西省河道堤防工程管理规定
陕西省人大常委会


（1984年9月1日陕西省第六届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1984年9月12日陕西省人民政府颁布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 河道管理
第三章 堤防管理
第四章 防护林管理
第五章 河道防汛
第六章 奖励与惩罚
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强河道和堤防工程管理，确保工程安全完整和河道行洪畅通，充分发挥河道和堤防工程的综合效益，保障江河两岸工农业生产和人民生命财产安全，根据国家的有关法律、法规和规定，结合我省情况，制定本规定。
第二条 河流属国家所有。两岸的滩地，除集体有证土地外，均属国家所有，严禁任意侵占。
第三条 各级人民政府要加强对河道的统一管理。县（区）以上各级人民政府的水利部门是河道的主管部门。在一个地（市）、县（区）境内的河道，由所在地（市）、县（区）水利部门主管；跨地（市）、县（区）的河道或重要的河段，由上一级水利部门主管。
河道堤防工程的管理：保护农田、集镇安全的，由水利部门分级分段负责；保护城市（含县城）安全的，由所在地的城建部门负责；保护单独企业安全的，由该企业负责。
第四条 各级人民政府要按照专业管理和群众管护相结合的原则，建立健全河道堤防管理机构和群众管护组织。专业管理机构的设置，由各级水利、城建部门提出方案，报同级人民政府审定。群众管护组织由沿河的乡（镇）、村建立管护段、组，或与专业户、护堤员签订合同，落实管
护责任。
第五条 河道堤防管理单位和群众管护组织，在搞好河道堤防管理的前提下，要积极开展综合经营。

第二章 河道管理
第六条 河道整治规划，按河道主管权限由各级水利部门负责制定，报上级人民政府审批。涉及城市的河道整治规划，应由水利部门会同城建部门共同制定。
防洪工程设计标准：城市所在地堤防工程，按防御五十至一百年一遇的洪水设计；县（区）所在地堤防工程，按防御三十至五十年一遇的洪水设计；农田防洪的主要堤防及集镇堤防工程，按防御二十至三十年一遇的洪水设计，一般堤防工程，按防御十至二十年一遇的洪水设计。
第七条 河道两岸规划的防洪大堤之间为河道行洪范围，未规划的河道可按设计洪水确定行洪范围。
一、河道行洪范围内严禁修建违章丁坝、顺坝、套堤、生产堤和码头等阻水工程；严禁任意围滩造田和乱种林草；严禁修建房屋、仓库、货栈、高渠、高路等阻水建筑物；严禁向河道内倾倒矿渣、煤灰、土石料和堆放杂物。
二、修建桥涵、渡槽、倒虹等跨河工程，不得影响河道行洪、排涝，不得引起河势的不良变化，不得影响上下游、左右岸的安全，并须按河道主管权限，经水利部门审查同意。影响城市安全的，要同时取得城建部门的同意。
三、在桥梁上下游修建堤防、护岸等工程，不准堵塞桥孔，不准破坏桥梁设施。
四、现有危害河道堤防安全的跨河建筑物及违章工程、阻水林草、堆积物，按“谁设障谁清除”的原则，限期改建、扩建或清除。造成的危害由设障部门负责处理。
第八条 河道的水、土、砂、石由水利部门统一管理，严禁任意开采。开采砂、石、土料及淘金，应在不影响河道安全行洪的原则下，有计划地组织采挖。
采运砂、石、土料，需向县（区）或城市河道堤防管理单位申请，领取采运证，在指定地点采运，并应向河道堤防管理单位缴纳管理养护费。
第九条 河道堤防管理单位应在重要河段设立固定观测点，对河道断面、水位、冲淤、河势变化以及堤防、护岸、护滩、险工等进行定期观测记载，积累资料，为管理、维修和防汛抢险提供可靠依据。

第三章 堤防管理
第十条 修建堤防工程，必须根据河道整治规划，作出工程设计，按规定程序报批后方能施工。工程竣工必须进行验收。
第十一条 沿堤两侧划定护堤地和安全管理范围。
一、护堤地：
1．宽度：黄河韩城至潼关段，防洪堤临河一百至二百米，背河五十至一百米（从堤坡脚算起，下同）；渭河宝鸡峡至耿镇桥段，防洪堤临河十至二十米；背河三十至五十米；耿镇桥至潼关段，防洪堤临河二十至五十米，背河十至三十米；汉江武候镇至小峡段，防洪堤临河三十米，背
河十米。其它河流由所在地（市）、县（区）确定。市区河段由城建部门确定。
2．护堤地由河道堤防管理单位管理使用。临河护堤地主要用于营造防浪林，背河护堤地主要用于抢险取土和营造防汛用材林。
3．护堤地由县（区）人民政府负责，组织土地管理部门、水利部门（城市为城建部门）共同划定。集体有证土地划为护堤地的，由县（区）人民政府从国有滩地中予以调整。无法调整的，权属不变，但其经营利用方式须服从统一规划和堤防管理的要求。
二、安全管理范围：主要堤防临河、背河各宽五十至一百米（从堤坡脚算起）；一般堤防由所在地（市）确定。安全管理范围内的土地权属不变。
第十二条 为保护堤防工程安全，必须遵守下列规定：
一、严禁侵占护堤地，不得任意开垦种植农作物；
二、严禁在安全管理范围以内掏砂、取土、挖池、挖窑、开沟、开渠、打井、爆破；
三、严禁在堤身挖坑、开口、埋葬、耕种、放牧、掘草皮、堆杂物和任意修建房屋；
四、严禁偷盗、拆毁工程石料、桩木、铅丝、混凝土板；
五、严禁破坏各种测量标志、观测设备、通讯路线、照明报警器具、水文设施、界牌、里程桩、护堤护林标志、防汛管理房屋以及抢险救生道路、避水楼台等。
第十三条 禁止影响堤防安全的铁轮车和载重车辆在堤顶行驶。降雨泥泞期间，除执行紧急任务的防汛抢险、军事、公安、救护车辆外，禁止其它车辆通行。
利用堤顶作公路，必须经河道管理单位同意，由交通或有关部门加修路面，负责维修养护。
修建越堤道路，必须填筑坡道，严禁破堤修路。临河坡道不得阻水挑流。
第十四条 在堤防上修建涵闸、泵站及埋设管道、电缆等，须征得河道堤防管理单位同意，报水利或城建部门批准。工程竣工验收，要有河道堤防管理单位参加，不合格者不准投入使用。已建涵闸、泵站、管道、电缆等不符合安全要求的，由原建设单位加固、改建或封堵。废弃的应清
除并回填加固。
第十五条 行洪区以外的旧堤、旧坝、老岸要予以保护，任何单位、个人不准任意侵占或拆毁。

第四章 防护林管理
第十六条 堤岸防护林要作为河道整治工程的重要组成部分，进行统一规划。
河道堤防管理单位和群管组织要根据临河防浪、背河取材、堤身防冲的原则，积极营造乔、灌、草相结合的防护林带。
第十七条 堤岸防护林由河道堤防管理单位统一管理。管理单位可以自己营造，自己管护，也可以与群众管护组织、专业户、护堤员以及其他单位签订合同，合作营造和管护。或承包给群管组织专业户、护堤员、其他单位营造和管护。
提倡机关、学校、军队、厂矿、群众团体及保护区村民义务营造堤岸防护林。
第十八条 堤岸防护林只许抚育采伐、卫生采伐和更新采伐，不得皆伐。采伐更新要提出计划，征得水利部门同意，报县（区）林业部门审批。
河道堤防管理单位和群众管护组织要建立苗圃，自育良种壮苗。
严禁毁坏、盗伐堤岸防护林木。

第五章 河道防汛
第十九条 河道堤防管理单位要在各级防汛指挥部领导下，积极做好防汛工作。汛前要会同有关部门制定渡汛计划，并对河道堤防工程、抢险物料、通讯路线、照明报警设施、观测设备、抢险救生道路以及抢险队伍等进行全面检查。发现问题，要及时采取措施。汛期要坚守岗位，加强
巡堤查险，密切注视雨情、水情和工程情况。发现险情，要及时组织抢护，并协助做好组织群众和重要物资的安全转移工作。汛后要对河道堤防进行全面检查，及时修复水毁工程。
防汛任务大的河道堤防管理单位，要建立防汛指挥机构。
第二十条 凡有修建江河堤防任务的城市、集镇和农村，在保护区内的每个有劳动能力的干部、群众和当地驻军，都应在当地人民政府统一领导下，每年参加防洪工程义务劳动十天左右。
第二十一条 在发生洪水险情，需要采取紧急措施的情况下，防汛指挥部和河道堤防管理单位有权组织、动员附近干部、群众、驻军及现场人员参加抗洪抢险；有权使用附近土地，使用土、石、竹、木及其它物资器材，使用车辆及其它运输工具；有权对阻碍行洪的建筑物及其它障碍物
进行紧急处置。
第二十二条 行政区接界段的防汛工作，由上级防汛指挥部负责建立联防组织。
各行政区要按统一的规划和部署，做好各自境内堤防工程的建设和管理维修，汛期要加强巡查防守，遇险及时抢护。不允许在下游边界留缺口或修建不合质量标准的工程。

第六章 奖励与惩罚
第二十三条 有下列先进事迹之一的单位，按照贡献大小，由各级人民政府或水利、城建部门给予奖励：
一、在出现超标准洪水的情况下，由于对工程平时维修管护好，遇险抢护得力，未造成决堤淹没重大事故的；
二、在出现超标准洪水并且确实难以防守的情况下，能及时组织群众和重要物资安全转移，避免重大损失的；
三、施工中节约投资、提高质量、提前完成工程建设任务的；
四、综合经营好，收入不断增加，连续三年实现管理经费自给有余的；
五、积极推广先进经验，采用先进技术，经济效益显著的；
六、积极组织动员本系统、本单位干部、群众参加义务劳动和防洪抢险，表现突出的。
第二十四条 有下列先进事迹之一的个人（包括群管人员），按照贡献大小，分别由各级人民政府、水利、城建部门或河道堤防管理单位给予奖励：
一、热爱河道堤防管理事业，作出重大贡献的；
二、在技术革新、技术推广工作中做出优异成绩，或有发明创造的；
三、坚守岗位，遵守纪律，护堤护林成绩显著或完成任务成绩优异的；
四、模范遵守、认真执行本规定，同违反本规定的行为作斗争，有显著功绩的；
五、防洪抢险、抗洪救灾英勇顽强，奋不顾身，事迹突出的；
六、防止和挽救事故有功，使国家、集体和人民生命财产免遭重大损失的。
第二十五条 对违反本规定的单位和个人，按下列规定处理：
一、违反本规定第七条有关规定之一的，责令限期清除或改建，并给予经济处罚。违章工程及建筑物按其总造价的百分之十至二十罚款；堆积物每立方米罚款五至十元。逾期仍不清除或改建的，管理单位或上级主管部门有权雇用劳力机械强行清除，或给受危害地区修建保护工程，其费
用由设障单位负担。同时，对违章单位进行通报批评，或对单位负责人给予纪律处分；无理阻拦或闹事的，给予治安处罚；情节严重并造成重大损失构成犯罪的，依法追究当事人或单位负责人的刑事责任。
二、违反本规定第八条有关规定的，按当地砂、石、土料销售价的三至五倍罚款。
三、违反本规定第十二条第一项及第十五条的，没收其非法收入，赔偿经济损失，并限期退还或修复。情节严重的，同时处以经济处罚和治安处罚。经济处罚每占地一平方米，罚款一元。
四、违反本规定第十二条第二、三、四、五项及第十三条有关规定之一的，除限期清除修复、退还、赔偿外，并根据情节处以单位一千元以下，个人三十元以下的罚款；情节严重的，给予治安处罚，直至追究刑事责任。
五、不遵守本规定第二十二条第二款规定，造成境内下游接界段溃堤决口，使下游行政区遭受淹没损失，要追究上游行政区有关人员和负责人的责任。情节恶劣、损失严重、构成犯罪的，追究刑事责任。
六、毁坏、盗伐、滥伐堤岸防护林，按《中华人民共和国森林法（试行）》及《陕西省森林管理暂行办法》有关规定处理。
七、拒绝、阻碍管理人员执行任务，无理取闹或殴打管护人员的，给予治安处罚；情节严重，触犯刑律的，依法追究刑事责任。
八、国家工作人员、堤防管护人员失职、渎职，使工程遭受损害或造成事故损失的，根据情节，给予纪律处分或经济处罚，直至追究刑事责任。
经济处罚由水利或城建部门处理，或委托河道堤防管理单位处理。被罚单位或个人不服从处理，在接到处罚通知起十五日内向人民法院起诉。逾期不起诉又不履行的，由水利或城镇部门提请人民法院强制执行。罚款额的百分之七十以上交财政部门，百分之三十作为工程的维修费和奖励
费。
纪律处分由水利、城建部门提出意见，交所在单位或上一级主管部门处理。
治安处罚由公安机关处理，追究刑事责任由司法机关处理。

第七章 附 则
第二十六条 本规定自公布之日起施行。



1984年9月12日