关于印发《建设部关于在建设系统贯彻实施<全面推进依法行政实施纲要>的五年规划》的通知
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关于印发《建设部关于在建设系统贯彻实施<全面推进依法行政实施纲要>的五年规划》的通知
建设部
关于印发《建设部关于在建设系统贯彻实施<全面推进依法行政实施纲要>的五年规划》的通知
建法[2004]229号
各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局：
现将《建设部关于在建设系统贯彻实施<全面推进依法行政实施纲要>的五年规划》印发给你们，请结合本地区实际，认真贯彻执行。贯彻执行中的有关情况和问题及时反馈部政策法规司。
附件：建设部关于在建设系统贯彻实施《全面推进依法行政实施纲要》的五年规划
中华人民共和国建设部
二○○四年十二月二十六日
建设部关于在建设系统贯彻实施《全面推进依法行政实施纲要》的五年规划
根据《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发[2004]10号）（以下简称《纲要》）的要求，特制定建设系统贯彻实施《纲要》的五年规划（以下简称《纲要规划》）。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持立党为公、执政为民，坚持以人为本和全面、协调、可持续的发展观，全面贯彻落实依法治国基本方略，增强建设系统干部职工特别是领导干部的依法行政观念，提高依法行政能力，切实维护公民、法人和其他组织的合法权益。进一步转变政府职能，提高建设系统行政管理效能，创新管理方式，促进建设事业健康发展。
二、工作目标
——政府职能进一步转变，经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能基本到位，统一、开放、竞争、有序的建筑市场、房地产市场、市政公用市场逐步建立和完善，城乡规划的调控作用得到加强，科学民主的行政决策机制基本形成。各级建设主管部门之间的职能和权限比较明确。
——建设领域法律、法规、规章体系进一步完善，建筑市场、房地产市场、市政公用市场的监管制度更加健全，符合市场发展和监管工作的实际需要，符合最广大人民群众根本利益的需要。
——建设领域法律、法规、规章得到全面、正确实施，公民、法人和其他组织的合法权益得到保护，违法行为被及时纠正和处罚，市场监管更加公正、有效和透明，经济社会秩序得到有效维护。
——行为规范、运转协调。公正透明、廉洁高效的建设行政管理体制基本形成；权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的建设行政执法体制基本建立；建设行政监督制度和机制基本完善，执法责任制全面推行，层级监督和专门监督明显加强，行政监督效能显著提高。
——各级建设主管部门工作人员特别是各级领导干部依法行政观念明显提高，依法行政能力明显增强，善于运用法律手段妥善处理建设领域各种矛盾。
三、主要任务
（一）强化城乡规划的宏观调控作用，健全科学的决策机制。城乡规划的编制要注重保护和合理利用各类资源；要注重控制合理的环境容量和确定科学的建设标准。加强对城乡规划实施的监管，强化规划对城乡发展的综合调控，促进人居环境改善，推进大中小城市和小城镇协调发展。要建立健全专家咨询制度、部门协调制度、听证制度及相关责任追究制度，实行城乡规划科学民主决策，推动城乡规划决策规范化。
（二）完善建筑市场监管体系，整顿规范建筑市场秩序。改变目前监管体制分工不明确、综合协调机制不健全、监管条件不配套、监管约束不严格的现状，建立科学合理的建筑市场监管体制和机制。实行建筑市场监管属地化原则。严格市场准入和清出制度，加大对市场主体特别是业主的监督力度，全面推行专业技术人员执业资格制度。打破行业垄断和地方封锁，加强有形建筑市场建设，改进和完善对工程招标投标活动的监管。积极推行工程量清单计价，深化工程造价管理方式和计价方法的改革。
（三）改革质量安全监管方式，强化工程质量安全监管。改变单一、运动式的质量安全监督检查方式，从定点检查施工现场实体质量安全，转变为重点督查各级建设主管部门依法行政情况、督查企业对建设工程质量安全的法律法规和强制性标准的执行及质量安全责任制度的建立和落实等情况；从告知性检查为主，转变为以随机抽查及巡查为主，提高监管水平和效果。实施施工企业安全生产许可证制度，实行工程质量安全不良记录公示制度，建立健全建筑安全生产联络员制度和重大安全事故分析制度，建立工程质量评价体系，规范工程质量检测行为，加强对村镇建设工程质量安全的监管，努力控制和减少各类伤亡事故，提高安全生产管理水平。
（四）完善城镇住房保障体系，加大房地产市场监管力度。调整住房供应结构，完善住房供应政策，强化政府住房保障职能，加强经济适用住房的建设和管理，推进廉租住房制度建设，切实保障城镇最低收入家庭基本住房需求；制定住房建设和房地产业发展规划、年度计划，完善住宅产业政策，加强对房地产业发展的指导。完善房屋权属登记制度，逐步实行房屋权属登记信息公开查询制度，保障产权人及其利害关系人的合法权益；健全房地产中介服务市场规则，培育和完善物业管理市场，严格执行房地产行业市场准入和资质、资格管理制度，为居民提供便捷的服务；建立健全房地产市场信息披露机制、动态监管机制，完善全国房地产市场信息系统和房地产信用档案信息系统。加强和完善住房公积金监管体系、监管机制，依法强化归集工作。建立住房公积金管理标准规范体系，全面推行住房公积金管理的规范化。完善城镇房屋拆迁制度，理顺拆迁管理体制，加强拆迁管理，规范拆迁行为，维护拆迁当事人的合法权益。
（五）转变政府管理职能，推进市政公用行业市场化进程。政府部门要从传统的直接经营管理市政公用企业转变为完善市政公用市场法律、法规的制定及对市场秩序的监管，要从对企业负责转变为对公众负责、对社会负责，推进市政公用行业政企分开、政事分开，切实把政府的经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来。建立和完善城市供水、污水处理、燃气、供热、环卫、公共交通等行业的市场准入和特许经营制度，建立服务质量标准和评价体系，健全企业服务质量监督和价格监控机制，在平衡各方经济利益和社会公共利益的前提下，保证市政公用设施服务供给的连续和稳定，维护好社会公众利益。
（六）加强风景名胜区资源保护，加大风景名胜区整治力度。探索市场经济条件下风景名胜区资源保护方法，推动风景名胜区管理逐步实行政企分开。改进风景名胜区总体规划的编制，明确保护的内容、目标和措施，划定核心景区。根据风景名胜区生态保护和环境容量要求，制定游览设施建设专项规划和经济发展引导规划，合理配置风景名胜区内各类游览设施。充分发挥风景名胜区的综合效益，重视生物多样性保护、生态环境保护和文化教育价值，保持生态系统和景观的完整性。加强对国家重点风景名胜区的检查和监督，推动风景名胜区各项管理工作的制度化、规范化。
（七）加大资源节约工作力度，提高资源利用效率。采取有效措施遏制在城市规划建设方面存在的各种严重浪费资源现象，切实提高土地资源、水资源和能源的利用效率。完善节水法规，强化节水管理，开展创建节水型城市和节水型企业活动。城市新建建筑全面执行建筑节能设计标准，启动三北地区大中城市既有建筑节能改造。大力推动供热体制改革工作，改革单位统包的用热制度，实行用热商品化、货币化，逐步建立适应社会主义市场经济体制要求的城镇供热新体制。
（八）完善工程建设标准体系，推动建设领域科技进步。要建立工程建设标准体系框架，重点制定涉及公共利益、资源和环境保护方面的标准，加快制定进度和提高标准的技术水平，推进建设领域技术进步和提高效益。探索工程建设技术法规和技术标准相结合的体制，研究发达国家的建筑技术法规，有效利用技术法规和技术标准保护国内市场，为规范建筑市场秩序、保护群众利益提供技术保障。加强电子政务建设，提高建设系统管理信息化水平。
（九）健全建设立法机制，提高建设立法质量。按照党的十六大提出的到2010年形成有中国特色社会主义法律体系的总体要求，逐步健全和完善建设法律法规。按照条件成熟、突出重点、统筹兼顾的原则，科学合理制定建设立法工作计划。要通过立法解决建设系统各行业存在的带有普遍性、共同性、规律性的问题。要逐步扩大立法的公开透明度和公众参与度，通过组织专家论证、召开立法听证会等方式，不断探索和完善立法工作反映民意、集中民智的机制。
（十）贯彻实施《行政许可法》，改革行政管理方式。要在认真学习《行政许可法》基础上，继续清理和修改规章和规范性文件，凡是违反《行政许可法》规定设定的行政许可事项，一律予以取消。对于保留的建设行政许可，要进一步明确许可条件、许可程序等内容；对于确需设立的行政许可，要充分调研和评估，依法履行行政许可设立程序。要改革行政管理方式，将直接管理与间接管理、动态管理与静态管理、事前行政许可与事后严格监管有机结合起来，充分利用间接管理手段、动态管理机制和事后监督检查，加强对经济和社会事务的管理，提高行政效率和水平。
（十一）理顺建设执法体制，规范行政执法行为。积极推进建设行政执法体制改革，整合现有执法队伍，避免多头执法、重复执法，提高执法效率和水平，降低执法成本。各级建设主管部门要严格按照法定程序行使权力、履行职责，保证建设法律、法规的正确实施。要完善法制工作机构对行政执法实施内部监督的工作机制，保证行政执法行为的合法性、合理性，实现执法行为法律效果与社会效果的统一。要建立健全建设行政执法案卷评查制度，定期对行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案卷进行检查和抽查，发现问题及时处理和纠正。全面推进执法责任制，将法律、法规、规章等规定的行政执法职责，具体落实到行政机关及其行政执法人员，并进行监督、考评和责任追究，建立以执法有依据、行为有规范、权力有制约、过程有监控、违法有追究为主要内容的行政执法责任制度体系。
（十二）加强执法监督，保障政令畅通。各级建设主管部门要自觉接受人大、政协的监督，接受司法监督，接受监察、审计等专门监督机关的监督，接受群众监督和舆论监督。要健全规范性文件备案制度、重大行政处罚决定备案制度，建立执法建议书、执法监督书制度，加大建设系统上级行政机关对下级行政机关的执法监督力度。依法做好行政复议工作，健全行政复议工作规程，建立行政复议责任追究制度，实行行政复议、行政应诉案件统计报告制度，健全行政补偿制度，推进行政执法监督工作规范化、制度化，保障建设系统政令畅通。
（十三）加强队伍建设，提高队伍素质。要实行领导干部法制讲座制度、理论中心组学法制度、法律培训制度、重大决策前法律咨询审核制度，提高领导干部依靠法律手段管理经济社会事务的能力。积极探索领导干部任职前实行法律知识考试制度。整顿执法队伍，提高执法人员的法律素质，加强行政执法人员建设法律知识培训，对未通过建设法律法规知识培训的，不予核发执法证件，不得从事执法活动；提高执法队伍装备水平，完善执法技术手段。建立行政机关工作人员依法行政情况考核制度，考核情况作为公务员年度考核的重要内容，作为任免、晋升、奖惩的依据之一。要采取多种形式开展法律宣传工作，做好建设法律法规的咨询服务和解释工作，引导公民、法人和其他组织依法维护自身合法权益。
（十四）建立有效机制，化解社会矛盾。尽快解决建设领域拖欠工程款特别是拖欠农民工工资问题，要加强督促检查，认真落实还款计划和措施。推进建设领域信用体系建设，建立施工企业和房地产开发企业的信用档案，健全信用约束和失信惩戒机制。加强工程建设各个环节的制度建设，严格规划审批、施工许可、合同履约、工资支付、竣工验收备案、工程结算等管理，标本兼治，确保清欠目标按期完成。
完善信访制度，充实信访力量，及时办理信访事项。加强地方信访接待工作，建立初信初访责任制度。要从源头治理，采取针对性措施，完善拆迁补偿政策、控制拆迁规模，规范拆迁行为，对重点违规违法拆迁案件进行专项督查，把拆迁上访问题解决在当地、解决在基层、解决在萌芽状态，及时做好群访人员的疏导和矛盾化解工作。
四、保障措施
（一）加强组织领导。各级建设主管部门要高度重视《纲要规划》的贯彻落实工作，建立健全组织领导机构和办事机构，负责对《纲要规划》贯彻落实工作的组织协调和监督检查。办事机构可设在法制工作机构，具体负责对《纲要规划》贯彻落实的日常工作的指导协调、督促检查和总结考核。各级建设主管部门应当保障推进依法行政工作所需经费，确保依法行政工作的顺利开展。
（二）健全责任制度。各级建设主管部门要结合本地区实际，制定贯彻实施《纲要规划》的五年规划和年度计划。要建立“一把手总负责，分管领导具体负责，一级抓一级，层层抓落实”的工作责任制，全面实行目标管理，做到有部署、有检查、有考核、有总结，确保《纲要规划》能落到实处。
一、宅基地使用权的概述
我国最早对农村宅基地使用权问题作出规定的规范性文件是1962年通过的《农村人民公社条例修正草案》第21条规定：“生产队范围内的土地，都归生产队所有。生产队所有的土地，包括社员的自留地、自留山、宅基地等等，一律不准出租和买卖。”1995年国家土地管理局颁布《确定土地所有权和使用权若干规定》中规定，“乡(镇)村办企事业单位和个人依法使用农民集体土地进行非农建设的，可依法确定使用者集体土地建设用地使用权。”这是首次提出农村集体建设用地使用权的概念并明确了宅基地使用权属于农村集体建设用地使用权的范围。
宅基地，主要是指农村居民的住宅用地及其附属用地，也有少量城市宅基地，是少数城市居民之私有房屋所占城市的国有用地。宅基地使用权，是指宅基地使用权人依法享有占有、使用集体所有的土地，在该土地上建造房屋，其他附着物，并排除他人干涉的权利。《物权法》第152条规定：“宅基地使用权人依法对集体所有的土地享有占有和使用的权利，有权依法利用该土地建造住宅及其附属设施。宅基地使用权作为一种财产权。宅基地使用权是农民最可靠资产，是一种带有福利性质的权利。它应当具有财产权的功能，换句话说，宅基地使用权应具有占有、使用、收益、处分的法律特性：
一是占有主体特定性。《宪法》和《物权法》、《土地管理法》等法律规定了宅基地使用权的主体是农村居民，农村集体经济组织以外的人员不能申请并取得宅基地使用权。农民申请宅基地很大程度上是因为农民是农村集体、经济组织的成员，每一个成员都有权以个人或者农户的名义申请宅基地，土地的有限性决定了集体经济组织以外的人员一般不能申请
二是宅基地使用权的福利性。根据我国《土地管理法》规定，农村宅基地是通过申请取得的，宅基地申请取得并不需要缴纳土地使用费，而是可以无偿取得、无期限的使用。
三是宅基地使用权用途的限定性。根据《土地管理法》第63条规定，“农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设”，我国《物权法》规定农民有权在宅基地上建造住宅和附属设施。从这些规定可以看出，农民获得宅基地使用权后，只能在该土地上建造房屋，不能建造商业用途的设施和农业生产使用的设施。
四是宅基地使用权处分限定性。《土地管理法》第62条规定:“农村村民出卖出租住房后，再申请宅基地的，不予批准。”说明宅基地使用权可以出租出卖，而《担保法》第37条宅基地的使用权的抵押作了禁止性规定，但是宅基地上的房屋确实可以买卖、抵押、出租的。1999年《国务院办公厅关于加强土地转让管理严禁炒卖土地的通知》规定:“农民的住宅不得向城市居民出售，也不得批准城市居民占用农民集体土地建住宅。”这一规定实际上禁止了宅基地使用权向城里人流转的可能性。宅基地使用权实质上是受限制且不完全的用益物权。笔者认为，宅基地使用权处分权能应有这几种方式，买卖、抵押、交换、置换、赠与、放弃。
二、宅基地使用权抵押流转的理论探索
宅基地使用权抵押，是指宅基地使用权人不转移对宅基地的占有，将该宅基地使用权作为债权担保的行为。目前就宅基地使用权抵押流转的规定，存在政策规范与法律规则矛盾、行政管制和司法裁判的冲突。理论界对宅基地使用权是否能抵押流转同样存在争议。赞同开禁宅基地使用权抵押的观点认为：宅基地使用权是用益物权，应当允许农民抵押流转宅基地使用权，不仅能够缓解农民贷款难的问题还能盘活农村闲置的宅基地。叶剑平( 2000 )认为宅基地产权制度应适应农村城市化的趋, 应当允许宅基地使用权以出租、转让、抵押等形式进行流转, 以促进农村土地的有效利用。①高富平( 2001)则主张在保留集体土地所有权前提下, 允许宅基地使用权抵押, 但实现抵押权时, 要求受让人交纳一定出让金。同时必须建立相应的农村房地产产权登记制度、监管措施等,防止农村土地过度利, 有效保护耕地和农业生产的发展。②洪增林( 2007)则提出了宅基地的抵押流转设计模式。他分析了宅基地抵押流转系统中的各主体的行为和关系以及宅基地抵押流转的操作过程。③
反对放开宅基地使用权抵押流转的观点认为，农村缺乏社会保障体系，宅基地使用权是农民生产、生活保障；放开宅基地使用权的转让和抵押，就取得宅基地使用权的人将可能不是本集体经济组织的成员，可能出现人多占宅基地、出现城镇居民到农村购置宅基地的热潮，造成国家土地管理制度在执行中的混乱。其中，孟勤国（2005）认为，作为短缺资源的宅基地一旦放开，农民总是会因为贫困而急于卖地，进而处于不利的谈判地位，而廉是买方购买宅基地的根本动因。因此，如果宅基地交易开禁，则会形成大规模的土地兼并，成中国社会最后一次大规模剥夺农民的浪潮。④陈霄，鲍家伟（2010）认为，现行农村宅基地产权制度设计的核心就是为保障农民的基本生存需要，所以才仅仅赋予宅基地使用权以占有和使用的权能。如果推进农村宅基地产权市场化改革，允许农民行使宅基地使用权的处分权能，则抵押权实现风险就会与国家设计宅基地产权制度的初衷相矛盾。⑤笔者认为，农民行使房屋所有权的行为并不影响集体对宅基地享有的所有权，当农民转让或抵押房屋时，仅仅是宅基地使用权人更换了主体，农民获取的也只是地上建筑物的收益，并不构成对集体权侵犯。宅基地使用权可以在本集体经济组织内部随着房屋的转让、抵押而有条件的转让、抵押，以实现物尽其用的目的。
三、宅基地使用权抵押流转的现实探索
虽然目前针对宅基地使用权抵押流转没有明确的法律、法规的规定，学术理论界对此也一直争论不止，但是为促进农村经济的发展，各地依据自身具体情况，纷纷开展宅基地使用权抵押流转的实践探索，并取得了相应的好效果。
（一）成都市“两权一房”抵押融资模式。两权一房包括土地承包经营权、集体建设用地使用权、农村房屋。农村房屋抵押融资的前提条件是借款人要保证设定抵押的房屋依法偿债后有适当的居住场所，且须征得所在农村集体经济组织的同意。
（二）广东办法。2005年，广东省政府颁布《广东省集体土地建设用地使用权流转管理办法》，首次以政府规章的立法形式对集体土地建设用地使用权流转流转的原则、条件、流转对象、期限、流转法律关系、流转权益分配及法律责任等进行了较全面的规制。
（三）重庆农村土地交易模式。2008年12月4日，重庆农村土地交易所成立。2010年重庆政府工作报告要求宅地的登记确权工作的全面完成的基础上,推进农户集中居住区建设用地、农村承包地和林地产化, 开展农村土地、林权等生产要素抵押、质押和涉农保险试点, 将成为今后农村建设用地使用权市场化改革的重心和方向。这说明, 重庆市政府的农村宅基地抵押试点正逐步开始动,已经逐渐放开宅基地等农村建设用地抵押方面的政策限制。⑥
（四）天津宅基地换房模式。宅基地换房指在国家现行政策的框架内，坚持承包责任制不变、可耕土地不减、尊重农民自愿的原则，高水平规划、设计和建造有特殊，适于产业聚集和生态宜居的新型小城镇。天津宅基地换房项目的资金来源是先以土地出让收益权质押方式由银行贷款解决，而置换出的经营性用地以招标拍卖挂牌有偿出让，政府收益部分（财政税收）返还于小城镇建设。房屋建好后，农民按相应的标准以宅基地置换城镇住房。⑦
笔者认为上述宅基地使用权抵押流转的探索，在一定程度上盘活了宅基地，体现了宅基地的物权价值；也解决了部分农民融资贷款困难的问题；甚至参与宅基地抵押流转的农民的生活水平得到了提高；促进了城镇化的进程。但宅基地使用权抵押流转依然存在宅基地抵押实现无保障、抵押合同无法律保障等硬伤没有合理解决途径。
四、宅基地使用权抵押流转面临的问题
由于我国法律对宅基地使用权抵押流转的限制，特定主体在申请取得宅基地使用权后，只可自己建房，不可将出卖、出租，也不可抵押，有地上建筑物的，也只能在本集体经济组织内部成员之间抵押流转。因此，各地在宅基地使用权抵押流转试点的过程中，都相应的存在下列问题：
（一）宅基地使用权抵押流转法律制度的困境
现行法律法规规定农村房屋可以抵押，但是房屋下的宅基地使用权是禁止抵押的。这导致在农村房屋抵押流转实践中出现了诸多矛盾冲突。而目前我国现行的宅基地使用权流转制度有关的法律法规冲突主要表现在以下几个方面：
1、宅基地使用权流转是有法律依据的。《宪法》第10条规定：“任何组织和个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地；土地的使用权可以依照法律的规定转让。”该条规定土地的使用权是可以转让的。《物权法》第153条规定:“宅基地使用权的取得、行使和转让，适用土地管理法等法律和国家有关规定”。《土地管理法》第62条规定宅基地上的住房是可以出卖出租的，只是对出卖、出租房屋后再申请宅基地作了限制。
2、宅基地上农村房屋买卖主体的限制规定。1999年《关于加强土地转让管理严禁炒卖土地的通知》规定:“农民的住宅不得向城市居民出售，也不得批准城市居民占用农民集体土地建住宅，有关部门不得为违法建造和购买的住宅发放土地使用证和房产证。” 2004年国土资源部发布《关于加强农村宅基地管理的意见》中第13 条明确提出：“严禁城镇居民在农村购置宅基地，严禁为城镇居民在农村购买和违法建造的住宅发放土地使用证。”上述规定了买卖农村房屋的主体只能是农村集体经济组织的成员。
3、宅基地上房屋抵押流转及宅基地使用权抵押流转的规定。《担保法》第34条规定：“抵押人所有的房屋和其他地上附着物可以抵押。”第37条又规定：“耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权不得抵押。”《物权法》第180条规定：“建筑物和其他土地附着物、建设用地使用权可以抵押。”第184条规定：下列财产不得抵押：（一）土地所有权；（二）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，但法律规定可以抵押的除外。”
而《城市房地产管理法》第31条规定：“房地产转让抵押时，房屋的所有权和该房屋占用范围内的土地使用权同时转让、抵押。”这是“地随房走”原则。上述法律规定农村村民的房屋属于抵押财产的范畴，可以作为抵押权的标的物；但是法律又禁止将农村宅基地等集体所有的土地使用权予以抵押。这样一来，如果农民以房屋作为抵押，实现抵押权时，新的房屋受让人将不能同时取得房屋所及范围内的宅基地使用权，导致地房分开，可实际上农村房屋是宅基地上的附着物，两者是不可分的。
省政府办公厅转发省现代企业制度试点工作领导小组制订的江苏省现代企业制度试点企业职工持股会暂行办法的通知
江苏省政府办公厅
省政府办公厅转发省现代企业制度试点工作领导小组制订的江苏省现代企业制度试点企业职工持股会暂行办法的通知
省政府办公厅
各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：
现将省现代企业制度试点工作领导小组制订的《江苏省现代企业制度试点企业职工持股会暂行办法》转发给你们。在执行中如有问题，请及时向省政府报告。
江苏省现代企业制度试点企业职工持股会暂行办法
第一章 总 则
第一条 为探索运用职工入股形式，改进职工与企业的利益关系，提高职工对企业经营管理的参与度，调动职工积极性，探索国有企业改制的途径，增强公司凝聚力，规范职工持股的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》和国家关于现代企业制度试点的有关规定，结合我省的实
际情况，特制定本办法。
第二条 职工持股会是指依照本办法设立的工会领导的从事内部职工股管理，代表持有内部职工股职工行使股东权利并以工会社团法人名义承担民事责任的组织。
第三条 内部职工股是指依照本办法规定设置的，由职工个人自愿货币出资与企业用历年工资结余派给职工的股份相结合形成，由公司职工持股会统一管理的特定股份。
第四条 公司设立职工股必须坚持国家股控股。
第五条 募集职工股应坚持职工自愿认购的原则，不应强行摊派。工会应全过程指导职工持股会的工作，切实保障职工权益。
第六条 职工股股本金仅限向本企业投资。
第七条 职工持股会代表所有持有内部职工股的职工，作为一个股东参加股东会，行使股东权利并以其全部出资额为限对公司承担责任。
第八条 持有内部职工股的职工通过职工持股会按持股额享有相应权利和承担相应责任。
第二章 职工持股会的设立程序
第九条 建立职工持股会应具备以下条件：
（一）依照《公司法》规定条件设立或改组的有限责任公司和股份有限公司；
（二）近3年连续盈利；
（三）企业发展符合产业政策，预测今后3年内经济效益较好；
（四）企业工会组织健全，能独立负责开展工作，有承担组建职工持股会的能力，具有社团法人资格；
（五）原企业资产必须重新评估并到同级国有资产管理部门办理股权重新确认手续。
第十条 建立职工持股会的程序是：
（一）由公司发起单位（已建公司由董事会）与企业工会共同提出和制定建立职工持股会的方案；
（二）股东会、企业职工代表大会审议并通过方案；
（三）工会根据通过的方案组织筹备工作；
（四）向政府有关部门上报、审批；
（五）经审批同意后，由工会组织实施，正式建立职工持股会。
第十一条 企业申请设立职工持股会，由地方总工会会同体改委、经委、国资管理部门审批。企业上报送审的材料应包括：
（一）关于建立职工持股会的申请报告；
（二）关于建立持股会的方案（含职工股的发行方案、比例、范围、价格、方式，持股会组织管理方式等内容及企业盈利情况的预测报告）；
（三）股东会、职工代表大会审议通过建立职工持股会方案的决议；
（四）工会社团法人资格证明；
（五）持股会章程（草案）；
（六）公司章程（公司章程应对职工持股会的职能、管理方式等重要内容做出规定）。
第十二条 《职工持股会章程》应包括以下内容：
（一）持股会的性质、宗旨和职能；
（二）组织机构和工作制度；
（三）会员的权利和义务；
（四）股本构成；
（五）股份管理的办法；
（六）红利分配的办法；
（七）财务管理和审计；
（八）其他。
第三章 职工持股会的组织机构
第十三条 职工持股会应建立管理委员会，职工持股会管理委员会是内部职工股的管理机构，对持有内部职工股的职工负责，并接受其监督。管委会设主任1名，干事若干名，根据需要可设副主任1名。
第十四条 持股会管委会主任由工会推荐并经职工持股会会议选举产生。副主任、工作人员经管委会主任提名后由职工持股会表决通过。
第十五条 管委会主任作为职工持股会的代表参加股东会，在股东会决策过程中，应充分代表持股职工利益，反映持股职工的意见和要求。
第十六条 职工持股会每年至少召开一次会议，决定以下事项：
（一）审议通过《职工持股会章程》；
（二）选举职工持股会管理委员会成员；
（三）听取管理委员会主任就参与股东会决策及管委会工作的汇报；
（四）讨论决定职工持股会的其他重大问题。
第十七条 持股会管理委员会的职责是：
（一）收集持有内部职工股的职工关于需提请股东会讨论、决议的问题的意见；
（二）召集召开职工持股会会议；
（三）办理和管理职工持股名册和职工持股卡；
（四）办理职工入股、增股、减股、退股、内部转让等事宜。
第十八条 职工持股会管委会必要的人员编制、费用、办公场地由公司负责提供，管委会的活动费用支出应定期公布，接受职工监督。
第四章 职工股的发行与管理
第十九条 职工股总额和比例的设置应参照公司股权和职工实际出资能力。
第二十条 职工持股可通过以下途径：
（一）职工自愿货币出资；
（二）将公司工资结余派给职工；
（三）经股东会同意的其他合法形式。
第二十一条 职工对其货币出资部分具有转让权。其转让范围仅限于公司内部人员。转让双方须到管理委员会办理增、减股手续。
第二十二条 本办法所指企业派股是指企业为加强职工与企业的利益关系，根据职工工龄、岗位、贡献用企业历年的工资结余派给职工的股份。企业派股方案须提交职工代表大会、股东会审议后决定。
第二十三条 职工对企业派股部分不享有所有权，转让权，继承权，仅享有分红受益权。
第二十四条 在本公司工作满1年，并与其形成劳动合同关系的职工（包括外派人员）可购买职工股。
公司及其分公司在册管理的离退休职工是否购买本企业职工股，由企业职工代表大会决定。
第二十五条 董事长、经理出资认股额一般不得低于职工平均出资认股额的2倍，亦不得高于5倍。
第二十六条 公司应当在登记注册或变更登记后，向职工持股会交付由公司董事长签发的、与职工出资额（包括其他来源）相对应的股权证。
第二十七条 职工持股会应当建立职工持股名册，作为管理职工股的依据。
职工持股名册应当载明下列事项：
（一）持股职工姓名、身份证号码、工作证号码、住所、持股卡号码；
（二）职工所持股份金额、本人签章、经手人签章；
（三）职工入股、增股、减股、退股等数额、日期及有关记录；
第二十八条 职工持股会统一发放持股卡，由持股职工本人保存，与职工本人身份证、工作证或离退休证同时使用方为有效。
职工持股卡应当载明下列事项：
（一）持股职工姓名、身份证号码、工作证号码、职工持股卡号码；
（二）职工所持股份金额、入股、增股、减股日期及有关记录，经手人签章；
（三）职工持股会管委会主任签章；
（四）发卡日期及注意事项。
第二十九条 持股职工经批准脱离本公司或者死亡，公司应参照公司上年度每股净资产值将职工货币出资形成的股权购回，同时将派股收回。
第三十条 公司购回的股份留作新职工认购。新调入职工1年后可按规定自愿购买职工内部股。
第三十一条 职工持股会依法从企业获得股利后，按职工个人持股数额进行分配。
第三十二条 职工持股会有下列情况之一，可以解散：
（一）企业破产、关闭；
（二）企业被兼并解散；
（三）持股会同意转让全部股份给其他股东，决议解散。
第三十三条 持股会解散时，由职工持股会代表和有关财务人员组成清算小组，进行清算。持股会依法得到清偿财产，由清算小组按照职工持股比例进行清退。
第三十四条 本办法自发布之日起实施。
1996年2月27日
