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建设部


关于印发《工程设计文件质量特性和质量评定一指南》的通知



建设[1995]111号

国务院各有关部门：

　　现将《工程设计文件质量特性和质量评定一指南》印发给你们，请你们根据本行业的特点制定工程设计文件质量特性和质量评定实施细则，并于今年六月底以前送我部勘察设计司，以便颁布执行。

中华人民共和国建设部
1995年3月10日
　

工程设计文件质量特性和质量评定—指南

　　引言

　　工程设计文件是工程设计单位的产品，建设工程的质量首先决定于设计文件的质量。

　　设计单位首先要关心的应当是设计文件质量，提交用户的设计文件应；

　　a）满足恰当规定的需要、用途或目的；

　　b）满足用户的期望；

　　c）符合适用的标准和规范；

　　d）符合社会要求；

　　e）及时地提供。

　　此外，还应满足所有受益者的要求。

　　为了满足上述这些需要，应对每一个建设工程的设计文件规定“质量要求”，将需要用一组定量的或定性的要求来表达，以使其能实现和检查。定量的或定性的要求则应转化为各种质量特性。

　　质量特性是识别或区分产品质量的重要属性。工程设计文件的质量，应主要依据其质量特性是否满足需要来衡量。

　　本标准为确定工程设计文件的质量特性和质量评定提供通用性指南，是工程设计行业贯彻GB／T19000—ISO9000族系列标准的支持性文件。

　　1范围和适用领域

　　本标准规定了工程设计文件通常应具备的基本质量特性，并提供了工程设计文件质量评定的指南：本标准不涉及工程设计单位的质量体系要素的选择以及对质量体系的审核。

　　本标准适用于：

　　a）各行业工程设计主管部门制订本行业工程设计文件质量特性及其指标的依据；

　　b）政府主管部门对工程设计质量实施质量监督的依据之一；

　　c）工程设计单位实施质量控制及评价设计文件相对质量的准则。

　　必要时，可结合行业特点对本标准要求的质量特性作适当的剪裁。

　　2引用标准

　　GB／T6583—1994—Iso8402—1994质量——术语

　　GB/T19004—1994－ISO9004—1994质量管理和质量体系要素——指南

　　3定义

　　本标准使用GB／T6583—1994—ISO8402—1994给出的定义及下列定义。

　　3.1工程设计文件

　　即设计输出，如：文字说明、图纸、图表等。

　　4质量特性

　　4.1概述

　　为使工程设计文件满足明确的和潜在的需要，应针对建设工程的具体情况，将需要转化为以下质量特性：

　　a）功能性；

　　b）可信性；

　　c）安全性；

　　d）可实施性；

　　e）适应性；

　　f）经济性；

　　g）时间性。

　　对以上质量特性应分别规定定量的或定性的要求，使其能实现和检查。

　　由于工程设计文件是按设计阶段分别完成的，因此各设计阶段设计文件的质量特性，可有不同的侧重。

　　4.2功能性

　　功能性是指建设工程的使用性能，工程设计文件的质量要求首先应反映功能特性。

　　功能性通常包括：建设工程的用途或目的、规模、能力以及相应的各种指标要求，还应包含美学要求。

　　4.3可信性

　　4．3．1概述

　　可信性是指对建设工程的：可用性、可靠性、维修性和维修保障性所作的综合性的定性描述。工程设计文件应充分反映建设工程在竣工后投产／使用的可信性程度。

　　4．3．2可用性

　　是指建设工程竣工后，在任一随机时刻处于可工作、可使用状态的程度。工程设计的主要技术专业文件应充分描述相关的可用性性能。

　　4．3．3可靠性

　　是指建设工程竣工后，在规定条件和规定时间内，完成规定功能的能力。建设工程的可靠性是由涉及到功能特性（4．2条）的各技术专业设计文件来描述的，应对各技术专业设计文件必须描述的可靠性性能作出具体规定。

　　4．3．4维修性和维修保障性

　　是指建设工程竣工后，其主要功能部分在规定的条件下和规定的时间内，按规定的程序进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。建设工程的维修性和维修保障性是由涉及到主要功能特性（4．2条）的各技术专业设计文件来描述的，应对各技术专业设计文件必须描述的维修性和维修保障性性能作出具体规定。

　　4．4安全性

　　安全性是指工程设计将伤害或损坏的风险限制在可接受水平的能力。建设工程的安全性主要涉及：

　　a）自然灾害风险，如：地震、洪水、雷电、风暴、冰冻等对建设工程和生命财产造成的伤害或损坏；

　　b）人为灾害风险，如：火灾、爆炸、有毒物泄漏、漏电、放射性灾害、环境污染等对建设工程和生命财产造成的伤害或损坏；

　　c）设计责任事故，如：建筑物、构筑物、设备等因设计安全度不足所造成的伤害或损坏。

　　建设工程可接受的风险限制，在法律、条例、规章、标准中都有规定。工程设计文件必须阐明本项工程设计所遵循的涉及安全性的社会要求。当合同规定有特殊的安全性要求时，应满足合同规定的要求。

　　4.5可实施性

　　可实施性是指工程设计符合施工。安装、制作等作业技术条件的能力，以及对施工、安装、制作等单位的期望满足的程度。

　　注：作业技术条件和期望必须是合理的。

　　4.6适应性

　　适应性是指建设工程适应外界环境变化的能力。建设工程的适应性主要涉及：

　　a）适应合理的发展、改扩建要求的能力；

　　b）适应本次设计规定的产品或使用功能作再次合理调整的能力；

　　c）适应本次设计规定用于生产或运行的原材料、能源及运输条件再次作合理改变的能力。

　　建设工程的适应性要求通常应在合同中作出规定，设计文件应充分反映对这些要求的适应能力。

　　4.7经济性

　　经济性是指合理的建设工程寿命周期费用和投产／使用后的经济效益，通常包括：

　　a）合理的建设总投资额；

　　b）建设工程正常运行、维护的费用；

　　C）生产成本；

　　d）利润。

　　经济性通常以投资偿还期、收益率等指标来衡量。建设工程的经济性是用户和社会在接受设计文件时主要考虑的质量特性，应对涉及经济性的指标项目作出具体规定。

　　4.8时间性

　　时间性是指工程设计文件交付期限以及建设进度、投产时间、达产时间等从设计角度满足用户要求的能力。

　　5质量评定

　　5．1概述

　　提交给用户的设计文件都必须经过质量评定。质量评定的主要方式是设计评审，条件允许且必要时还应采用其他设计验证的方法。设计文件合格的标识是各级质量责任人员（设计、校对、审核、批准等人员）的有效签署或印鉴，必要时还应按规定加盖单位印鉴。合格标识不符合规定要求者，应视为不合格品。

　　5.2评定原则

　　5．2．1符合规定要求的设计文件是合格品。

　　5.2.2凡有下列一种质量特性偏离了规定要求或缺少该特性，应判定为不合格品：

　　a）功能性；

　　b）安全性；

　　C）经济性。

　　5．2．3凡有下列一种质量特性严重偏离了规定要求或缺少该特性，应判定为不合格品：

　　a）可信性；

　　b）可实施性；

　　c）适应性；

　　d）时间性。

　　注：“严重偏离”是指：偏离的结果将显著降低建设工程的使用性能，或对人员造成危害和不安全状况，或显著降低经济性。

　　5．3不合格品的处置

　　凡判定为不合格品的工程设计文件，必须进行返工，并重新进行设计评审，达到合格后方可交付用户。

　　6相对质量的评定

　　6．1概述

　　质量是市场竞争的重要手段。为了增强竞争力，应持续进行质量改进，以达到：

　　a）增加用户满意程度；

　　b）提高设计过程的增值效果和效率；

　　c）提高设计单位求进步争先进的能力。

　　为促进质量改进活动，可对合格设计文件评定相对质量。相对质量是工程设计文件在“优良程度”或“比较”意义上，按排列顺序确定的。

　　6．2优秀工程设计文件

　　设计文件相对质量的评定，主要依据是比较质量特性满足规定要求的程度，以及设计过程的增值效果和效率。各设计单位应制订相对质量的评定标准，并按标准进行评比，排列顺序在前的可确定为本单位的优秀工程设计文件。

　　6．3优秀工程设计

　　优秀工程设计是指国家主管部门在工程建成投产／使用后对设计文件相对质量评定的结果，并应执行国家建设部规定的评选标准和办法。



中国证券监督管理委员会


上市公司检查制度实施办法

1996年12月1日，中国证监会

第一条 为了加强对上市公司的监管，规范上市公司运作，维护投资者利益，根据国家法律、法规，制定本实施办法。
第二条 本办法适用于其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股份有限公司。
第三条 本办法由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责组织实施。
第四条 对上市公司检查的主要内容包括：
（一）公司信息披露是否符合法律、法规及中国证监会发布的规定和规范性文件的要求；信息披露的有关报告、公告、信息及文件是否真实、完整、准确；信息披露是否及时。
（二）公司募集资金是否按照招股说明书、配股说明书披露的项目使用；若筹集资金的使用项目发生变更，是否经股东大会表决通过；股东大会通过决议后，公司是否就募集资金使用的变动情况及时向股东进行充分披露。
（三）公司的章程是否符合法律、法规的规定，是符合中国证监会发布的规定和规范性文件的要求；公司章程的执行情况。
（四）公司股东大会是否按照法律、法规及公司章程的规定召开；股东大会讨论决议及表决情况；少数股东的权利是否得到保护。
（五）公司董事会的召开情况，董事会、董事长、董事法定职权的行使情况和法定义务的履行情况；公司董事会的组成、董事侯选人提名方式、董事会议事规则、董事会决议的执行情况及董事会对重大投资决策的计论记录等。
（六）公司监事会法定职权的行使情况，监事会的组成，监事会议事规则及表决程序，监事职责的履行情况等。
（七）公司总经理（经理）及其他高级管理人员职权的行使情况，公司董事会对总经理（经理）和其他高级管理人员的授权范围，总经理（经理）和其他高级管理人员执行董事会的决议情况以及对公司职能部门和分公司、子公司的管理情况等。
（八）公司董事会秘书职务的设置、秘书的职权范围及秘书对公司信息披露的组织与协调等情况。
（九）中国证监会认为其它应予检查的事项。
第五条 检查工作由中国证监会负责组织。
中国证监会将根据需要，抽调、聘请地方证管部门和执业水平较高、声誉较好的具有从事证券相关业务资格的会计师（审计）事务所、律师事务所有关人员组成检查小组，由中国证监会工作人员负责领导和组织具体检查工作。
第六条 检查人员对上市公司进行检查时，被检查的公司应当予以协助，不得拒绝检查；接受检查的人员应如实反映情况，不得拒绝检查、隐瞒情况。
第七条 检查人员检查上市公司时，可以对有关情况和资料进行记录、录音、录像、照相和复制。
第八条 检查人员进行检查时，应出示工作证和中国证监会开具的证明。
第九条 被检查公司和有关会计师事务所应当向检查人员提供的文件主要有：
（一）公司会计报表、相关帐簿和凭证以及其它涉及会计报表的资料；
（二）公司股东大会的会议记录、决议文本，董事会的会议记录、决议文本，监事会的会议记录、决议文本，以及公司经理办公会议文件和其它有关管理制度文件；
（三）反映公司重大投资的有关资料和文件；
（四）会计师事务所对公司财务报告发表的审计意见的工作底稿；
（五）其他应该查阅的文件。
第十条 检查人员应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责。
检查结果未公布前，检查人员及被检查公司均不得透露与检查结果有关的任何信息。
第十一条 被检查公司由中国证监会决定，检查主要采取抽查方式进行。
第十二条 检查时间由中国证监会决定，并通知被检查的公司。
第十三条 对在检查过程中发现的违反法律、法规及有关规定的上市公司及有关责任人，中国证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内给予处罚。超出中国证监会处罚范围的，移送有关机关处理。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第十四条 会计师事务所、律师事务所出具的文件违反有关法律、法规及有关规定的，中国证监会将依法在职权范围内给予处罚。
第十五条 本办法由中国证监会负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起实施。